en América
y han escogido nuestros sistemas
más de 3 500 clientes
altamente calificado
soluciones integrales y eficientes
RISK Control Service para Control de Listas de Observados
Sistema especializado en búsquedas sobre listas de información, el cual se orienta a la revisión y monitoreo de personas naturales y jurídicas en Listas de Observados, tanto internacionales como nacionales, además de otras que pueden ser creadas por su Entidad de acuerdo a sus necesidades. Nuestro sistema incluye más de 50 listas internacionales recibidas en forma automática y directamente de los Organismos Oficiales.
Debido a su alta tecnología, Risk Control Service permite realizar búsquedas individuales, sea manualmente o integradas en línea con los sistemas de su Entidad, inclusive para las transacciones más sensitivas, sin que exista afectación al tiempo de respuesta de dichas transacciones. Por supuesto, también permite realizar búsquedas por lotes o batch.
Al tratarse de un sistema especializado, cuenta con un motor de búsqueda muy eficiente, lo cual, unido a funcionalidades como la lista de aceptados y las reglas de búsquedas, reducen considerablemente la los falsos positivos, reduciendo a la vez cargas operativas y tornando a los negocios y controles de su Entidad, mucho más eficientes y sin molestias para sus Clientes, Proveedores, Corresponsales y Empleados.
Risk Dynamic Profile para Matrices de Riesgo
Sistema que automatiza el cálculo del Riesgo de Lavado de Activos para Clientes, Empleados, Proveedores y Corresponsales, mediante la evaluación a través de Matrices de Riesgo previamente configuradas.
A través de esta herramienta se observa el comportamiento transaccional de los Clientes, Empleados, Proveedores y Corresponsales, y sus variaciones en el tiempo, realizando un proceso de cálculo del riesgo transaccional. Sin embargo, actualmente se cuenta con el más moderno Sistema para Perfilamiento Transaccional, el cual añade diferentes factores, criterios y subcriterios de riesgo que coadyuvan al mejoramiento de los resultados de Riesgo sobre las transacciones.
Además, Risk Dynamic Profile también establece el Perfil de Comportamiento de los Clientes, Empleados, Proveedores y Corresponsales, y sus variaciones en el tiempo. Para el efecto, incorpora factores como el perfil de las personas naturales y jurídicas, su ubicación geográfica, los canales transaccionales que utilizan, sus productos y servicios, bienes, patrimonio, situación financiera y cualquier otro criterio de riesgo, que se requiera.
Por supuesto, cuenta con el Riesgo Consolidado de los Clientes, Empleados, Proveedores y Corresponsales.
Finalmente, Risk Dynamic Profile cuenta con estadísticas ejecutivas que incluyen gráficos estadísticos, tanto para la situación de riesgo individual de cada Cliente, Empleado, Proveedor y Corresponsal, cuanto para la situación de riesgo de su Entidad. Estos avanzados gráficos estadísticos pueden ser modificados desde el mismo gráfico y en línea, cambiando el período de tiempo o las variables que se han seleccionado como ejes o parámetros de consulta. Esto agilita la toma de decisiones acertadas y oportunas por parte del Gobierno Corporativo, ya que se pueden utilizar durante reuniones de Directorio, Consejos de Administración, Comités de Cumplimiento, o cualquier otra reunión. De esta forma se facilita la toma de decisiones.
Risk Monitoring & Controller para Monitoreo de Inusualidades
Sistema orientado al Monitoreo y Verificación de comportamientos de Clientes, Empleados, Proveedores y Corresponsales. Una característica fundamental de este Sistema es que además de realizar análisis transaccionales para detectar inusualidades, sobre todo realiza análisis combinando transacciones con factores, criterios y sub criterios de riesgo, e información adicional de los Clientes en caso de que se disponga. Inclusive este sofisticado sistema puede realizar análisis en los cuales no intervenga ningún producto, ningún servicio, ningún bien ni las transacciones asociadas a los mismos.
Esto hace de Risk Monitoring & Controller el Sistema más avanzando en cuanto al alcance y a los tipos de análisis que puede realizar. Sin embargo, producto de esos análisis, los cuales son alertas que se procesan automáticamente, ya sea en línea o en lotes, por cada inusualidad que el sistema detecta, genera un caso, el cual será asignado y anunciado también en forma automática, a usuarios que deberán resolverlo y supervisar su resolución. Estos usuarios recibirán un correo electrónico enviado por Risk Monitoring & Controller cada vez que un caso se cree y les sea asignado. El Sistema además permite crear y asignar casos manualmente para manejar excepciones o situaciones especiales.
Los usuarios realizarán el seguimiento de los casos a través del Administrador de Casos del Sistema (Case Manager), en el cual ingresarán las actividades que realizan y podrán adjuntar documentos de ser necesario, hasta llegar a la resolución y cierre del caso. De esta forma es posible detectar inusualidades en el comportamiento de Clientes, Empleados, Proveedores y Corresponsales, llevar un control de estas inusualidades y resolverlas con mayor agilidad y seguridad.
Consulting WP – we help companies assess their skills and choose a new direction which utilizes the talents of the team and resources most productively.
Our team of professionals includes HR consultants, executive coaches, business professionals, and more.
